SEMINAR

BA-110

Recht & Compliance

1 Tag

40 Standorte

196 Termine

Kapitalmarkt-Compliance im Unternehmen

Die Regulierung des Kapitalmarkts stellt Compliance-Verantwortliche in kapitalmarktorientierten Unternehmen immer wieder vor Herausforderungen.

Auch die Einhaltung der kapitalmarktrechtlichen Vorschriften schafft Vertrauen der Teilnehmer. Gleichzeitig gewinnt das Unternehmensmanagement an Professionalität. Bereiten Sie sich mit dem Seminar Kapitalmarkt Compliance verständlich und praxisfreundlich auf.

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SEMINARINHALTE

Das erwartet Sie

Ziele

Nach dem Besuch unserer Kapitalmarkt Compliance Weiterbildung verfügen Sie über ein fundiertes Wissen über die Grundlagen des Kapitalmarktrechts. Sie wissen, wie Sie eine Compliance-Organisation aufbauen und rechtlich strukturieren. Fallbeispiele helfen Ihnen dabei, das Gelernte erfolgreich auf das Unternehmen zu übertragen.

Inhalt

Einführung

Grundlagen des Kapitalmarktrechts
Aufbau und Struktur – Compliance-Organisation
Anforderungen – Compliance im Kapitalmarktrecht
Auswirkungen
Haftungsrisiken vermeiden
Deutsche vs. europäische Regelungen
DCGK, ESMA und BaFin

Insiderrecht und Ad-hoc- Publizität

Insiderinformationen

Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc-Publizität
Typisierung
Voraussetzungen einer Selbstbefreiung
Gestaltung von Ad-hoc-Mitteilungen

Insiderhandelsverbote

Inhalt, Grenzen und Konsequenzen
Compliance-Maßnahmen
Auswirkungen auf die Bereiche

Wertpapiertransaktionen rechtskonform durchführen
Pflicht zur Veröffentlichung von Insiderinformationen und Aufschub
Insiderliste, Aufklärungs- und Dokumentationspflichten
Alternative Leistungskennzahlen

Transaktionen mit Managern und verbundenen Parteien

Regelpublizität und Entsprechenserklärung (DCGK)

Emissionsprogramm

Rechtsrahmen
Anforderungen
Risikofaktoren

Marktmanipulation

Directors Dealings

Aktientransaktionen und Aktienrücklaufprogramme

Übernahmeangebote

Insiderhandel
Zurechnung on Stimmrechtsmitteilungen
Transparenz im Übernahmeverfahren
Ad-hoc-Publizität

Wertpapierdienstleistung

Verhaltens- und Organisationspflichten
Interessenkonflikte vermeiden
MaComp
Rechte aus Wertpapieren

Öffentliche und private Rechtsdurchsetzung

Badge

Vorkenntnisse

Es werden keine besonderen Kenntnisse vorausgesetzt.

Zielgruppe

Das Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Finanz- und Unternehmenskommunikation, PR, Investor Relations, Finanz- und Rechnungswesen, Reporting, Compliance Management, Recht, Interne Revision und Risikomanagement.

Methoden

Die Seminarinhalte werden Ihnen in Form einer Mischung aus Trainer-Input, Übungen, Fallbeispiele, Diskussion und Erfahrungsaustausch vermittelt.

Seien Sie nicht nur am Ergebnis orientiert. Sondern auch am Erlebnis.

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Ziel: Zertifizierter Abschluss, um sich klar am Markt vor den anderen positionieren zu können; nutzen Sie Ihre Aufstiegschance für Weiterführung Ihrer Karriere. Persönliche und fachspezifische Persönlichkeitsentwicklung.

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MARTIN HEUBECK

Sales Gruppenseminare und Inhouse Standard
Mo - Fr 8:00 - 17:00 Uhr
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Group Leader Inhouse und Seminarmanagement
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Marketing Manager
Mo - Fr 8:00 - 17:00 Uhr
Anna.Henning@
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MEINUNGEN

Beim Seminar habe ich die tolle Atmosphäre mit dem Dozenten und den Seminarteilnehmern sehr geschätzt. Die kleine Teilnehmerzahl ließ zudem viel Raum für Fragen.

Frau Jäger, SBK Siemens-Betriebskrankenkasse

Das Seminar wurde in einer kleinen Gruppe durchgeführt und dadurch kam es zu einer intensiven Betreuung aller Teilnehmer.

Herr Gabriel, Airbus DS Airborne Solutions GmbH, Bremen

Das Seminar war sehr aufschlussreich und interessant. Die Referentin hat eine sehr angenehme Art der Wissensvermittlung.

Frau Müller, Carl Zeiss AG, Oberkochen

Ich kann das Training nur weiterempfehlen. Der Dozent hat mir gute Tools mitgegeben, die ich wöchentlich nutze. Er ist ein sehr angenehmer Trainer. Er hat also meine Erwartungen übertroffen.

Frau Parmentier, BSH Hausgeräte GmbH, München